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加快打造原始創(chuàng)新策源地,加快突破關(guān)鍵核心技術(shù),努力搶占科技制高點(diǎn),為把我國建設(shè)成為世界科技強(qiáng)國作出新的更大的貢獻(xiàn)。

——習(xí)近平總書記在致中國科學(xué)院建院70周年賀信中作出的“兩加快一努力”重要指示要求

面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場、面向國家重大需求、面向人民生命健康,率先實(shí)現(xiàn)科學(xué)技術(shù)跨越發(fā)展,率先建成國家創(chuàng)新人才高地,率先建成國家高水平科技智庫,率先建設(shè)國際一流科研機(jī)構(gòu)。

——中國科學(xué)院辦院方針

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兩會(huì)開幕之際,專家熱議9部委賦權(quán)科研人員職務(wù)科技成果新方案

給科研人員和管理者吃下定心丸

2020-05-22 中國科學(xué)報(bào) 趙廣立 秦志偉 沈春蕾
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語音播報(bào)

  全國兩會(huì)前夕,國家再度向開展科技成果轉(zhuǎn)化的科研人員釋放利好。

  5月18日,科技部等9部委印發(fā)《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點(diǎn)實(shí)施方案》(以下簡稱實(shí)施方案),首次以正式文件明確“賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)”“可賦予科研人員不低于10年的職務(wù)科技成果長期使用權(quán)”等權(quán)屬,進(jìn)一步激發(fā)科研人員創(chuàng)新熱情,促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。

  “這個(gè)文件總體上意在賦予科研人員更多的權(quán)利,給他們吃下‘定心丸’,解除單位在開展成果轉(zhuǎn)化工作中的一些難點(diǎn)痛點(diǎn),都是好事?!?月20日,全國政協(xié)委員、中科院水生生物研究所研究員徐旭東在接受《中國科學(xué)報(bào)》采訪時(shí)說,有了實(shí)施方案的指引,科研人員可以更加安心、放心。

  參與相關(guān)研究工作的北京理工大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心副主任陳柏強(qiáng)告訴《中國科學(xué)報(bào)》,實(shí)施方案實(shí)際上是對2018年政府工作報(bào)告首次提出“探索賦予科研人員科技成果所有權(quán)和長期使用權(quán)”的具體落實(shí)。這項(xiàng)探索備受廣大科研人員關(guān)注,科技部等通過深入調(diào)查研究,最終形成了可操作的試點(diǎn)方案。實(shí)施方案進(jìn)一步豐富了促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化的手段,“賦權(quán)是手段,激勵(lì)是效果,轉(zhuǎn)化是最終目的?!?/p>

  讓科研人員做科技成果的主人翁

  實(shí)施方案首先指出,國家設(shè)立的高等院校、科研機(jī)構(gòu)科研人員完成的職務(wù)科技成果所有權(quán)屬于單位,但同時(shí)明確提出:“試點(diǎn)單位可以結(jié)合本單位實(shí)際,將本單位利用財(cái)政性資金形成或接受企業(yè)、其他社會(huì)組織委托形成的歸單位所有的職務(wù)科技成果所有權(quán)賦予成果完成人(團(tuán)隊(duì)),試點(diǎn)單位與成果完成人(團(tuán)隊(duì))成為共同所有權(quán)人”。

  “這條內(nèi)容賦予了科研人員職務(wù)科技成果的所有權(quán)、與試點(diǎn)單位共享所有權(quán)。這個(gè)好處是什么呢?科研人員轉(zhuǎn)化科技成果,除了得到經(jīng)濟(jì)上的實(shí)惠,還成了共同所有權(quán)人,地位一下子不一樣了,成了主人翁?!毙煨駯|對記者說,這意味著,未來科研人員對科技成果的轉(zhuǎn)化也有了話語權(quán)——他們可以與單位共同決策成果的轉(zhuǎn)化和轉(zhuǎn)讓。

  同樣,實(shí)施方案提出賦予科研人員職務(wù)科技成果長期使用權(quán)的激勵(lì)措施也是如此。徐旭東對《中國科學(xué)報(bào)》說,有些科技成果如醫(yī)藥、芯片等的轉(zhuǎn)化需要很長周期,給科研人員職務(wù)科技成果不低于10年的長期使用權(quán),能起到讓科研人員安心做轉(zhuǎn)化的實(shí)際效果。

  值得注意的是,實(shí)施方案還提出,在科研人員履行協(xié)議、科技成果轉(zhuǎn)化取得積極進(jìn)展、收益情況良好的情況下,“試點(diǎn)單位可進(jìn)一步延長科研人員長期使用權(quán)期限”。

  “我國的‘實(shí)用新型專利’的保護(hù)期就是10年,‘發(fā)明專利’的保護(hù)期為20年,所以我認(rèn)為實(shí)施方案提出的‘不低于10年’是科學(xué)的。” 全國人大代表、中科院南京土壤研究所所長沈仁芳在接受《中國科學(xué)報(bào)》采訪時(shí)表示。

  陳柏強(qiáng)告訴《中國科學(xué)報(bào)》,10年其實(shí)只是文件的一個(gè)引導(dǎo)性表述,各單位應(yīng)該根據(jù)實(shí)際情況,從真正有利于實(shí)現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化的目標(biāo)導(dǎo)向來具體確定時(shí)限。

  幫單位管理者紓困解難

  徐旭東在中科院水生生物研究所曾有過10年業(yè)務(wù)副所長的工作經(jīng)歷,其間即分管成果轉(zhuǎn)化。對于實(shí)施方案提出的科技成果“可不進(jìn)行資產(chǎn)評估”的突破,他認(rèn)為是該文件另一大“亮點(diǎn)”。

  該內(nèi)容出現(xiàn)在實(shí)施方案試點(diǎn)主要任務(wù)的第四條。實(shí)施方案提出,要充分賦予試點(diǎn)單位管理科技成果自主權(quán),探索形成符合科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)律的國有資產(chǎn)管理模式。并注明:“試點(diǎn)單位將科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或者作價(jià)投資給國有全資企業(yè)的,可以不進(jìn)行資產(chǎn)評估;給非國有全資企業(yè)的,由單位自主決定是否進(jìn)行資產(chǎn)評估。”

  “科技成果不是桌子椅子板凳,對其進(jìn)行估價(jià)是很難做的,特別是對一單位的管理者來說,是個(gè)頭疼的事?!毙煨駯|對記者說,實(shí)施方案提出的科技成果轉(zhuǎn)到國有企業(yè)可以不估價(jià)、轉(zhuǎn)給民營企業(yè)可以自主決定要不要估價(jià),賦予了很大的自主權(quán)。

  不僅如此,徐旭東說,實(shí)施方案提出“建立盡職免責(zé)機(jī)制”則進(jìn)一步給管理者對成果轉(zhuǎn)化科學(xué)決策留置了足夠的操作空間。

  依照實(shí)施方案,試點(diǎn)單位領(lǐng)導(dǎo)人員在下述情況下的決策失誤,可以免責(zé):“履行勤勉盡職義務(wù),嚴(yán)格執(zhí)行決策、公示等管理制度,在沒有牟取非法利益的前提下,可以免除追究其在科技成果定價(jià)、自主決定資產(chǎn)評估以及成果賦權(quán)中的相關(guān)決策失誤責(zé)任?!?/p>

  “一件科技成果如果估價(jià)300萬元,后來市場證明其價(jià)值3000萬元,要不要處分決策者?盡職免責(zé)機(jī)制給出了答案。”徐旭東說:“‘科技成果資產(chǎn)評估自主權(quán)’和‘盡職免責(zé)機(jī)制’加在一起,給了單位管理科技成果很大的空間,這對于成果所屬單位做決策是非常重要的,解除了過去成果轉(zhuǎn)化工作中的一個(gè)難點(diǎn)?!?/p>

  沈仁芳也關(guān)注到了這一點(diǎn)。他對《中國科學(xué)報(bào)》說, “優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化國有資產(chǎn)管理方式”“建立盡職免責(zé)機(jī)制”等試點(diǎn)主要任務(wù),打消了試點(diǎn)單位管理層的決策擔(dān)憂,為試點(diǎn)順利實(shí)施提供了保障。

  “實(shí)施方案不僅考慮到科研人員的意愿,也考慮到試點(diǎn)單位管理者的關(guān)注點(diǎn),操作性比較強(qiáng)?!鄙蛉史颊f。

  試點(diǎn)實(shí)踐是關(guān)鍵

  事實(shí)上,此前,國家已經(jīng)通過修訂《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》等改革舉措,將科技成果的處置權(quán)下放到高等院校和科研機(jī)構(gòu);在賦權(quán)方面,我國一些高校院所此前已有一些成功的實(shí)踐探索。

  陳柏強(qiáng)介紹說,科技成果轉(zhuǎn)化是一項(xiàng)高風(fēng)險(xiǎn)、長周期活動(dòng),無法保證必定成功。結(jié)合這個(gè)內(nèi)在規(guī)律,北京理工大學(xué)提出先給創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)一定“觀察期”,事先授權(quán)實(shí)施轉(zhuǎn)化,經(jīng)實(shí)踐驗(yàn)證確實(shí)具有良好轉(zhuǎn)化前景的,再按照約定辦理相關(guān)手續(xù)。

  “這些前期探索和本次賦權(quán)方案的精神是高度一致的,北京理工大學(xué)已有多個(gè)成功案例得益于這項(xiàng)探索?!标惏貜?qiáng)舉例說,黃廣炎教授團(tuán)隊(duì)的“柔衛(wèi)甲”柔性防爆技術(shù),就是由學(xué)校先授權(quán)其團(tuán)隊(duì)實(shí)施,經(jīng)一定周期后再辦理轉(zhuǎn)化手續(xù)的。目前這項(xiàng)技術(shù)已成功實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。“通過機(jī)制創(chuàng)新,提高了效率和成功率,學(xué)校和科研人員都滿意?!?/p>

  “國家此前已明確高校院所可自主處置科技成果,這種自主當(dāng)然也包括對科研人員賦權(quán)。”陳柏強(qiáng)認(rèn)為,實(shí)施方案的出臺(tái),將引導(dǎo)一批高校院所開展賦權(quán)探索,通過實(shí)踐總結(jié)出可推廣復(fù)制的經(jīng)驗(yàn)。他同時(shí)提出,除將明確納入試點(diǎn)范圍的40家單位,其他高校院所實(shí)際上也可以依法開展相關(guān)工作。

  不過,有代表委員指出,實(shí)施方案在一些細(xì)節(jié)上還有瑕疵。比如,試點(diǎn)主要任務(wù)第六條“加強(qiáng)賦權(quán)科技成果轉(zhuǎn)化的科技安全和科技倫理管理”提出“國家出于重大利益和安全需要,可以依法組織對賦權(quán)職務(wù)科技成果進(jìn)行推廣應(yīng)用”。徐旭東認(rèn)為,國家根據(jù)需要對科技成果進(jìn)行應(yīng)用當(dāng)然可以,但也應(yīng)明確國家行使該權(quán)利后的權(quán)益分屬。

  同時(shí),徐旭東還提出一個(gè)問題:“實(shí)施方案明確試點(diǎn)期限是3年,3年的時(shí)間內(nèi),怎么能試出‘給科研人員職務(wù)科技成果不低于10年的長期使用權(quán)并在適當(dāng)情況下延期’的政策效果?”

  此外,大家認(rèn)為實(shí)施方案還需要在具體操作流程上進(jìn)一步明確。陳柏強(qiáng)認(rèn)為,試點(diǎn)的一個(gè)重要出發(fā)點(diǎn),就是希望通過實(shí)踐來發(fā)現(xiàn)問題、檢驗(yàn)效果、總結(jié)經(jīng)驗(yàn),這也是即將納入試點(diǎn)范圍的40家單位共同的職責(zé)。

  沈仁芳則表示,實(shí)施方案要真正落地,最關(guān)鍵是執(zhí)行的人和機(jī)制。試點(diǎn)執(zhí)行的負(fù)責(zé)人需要充分理解實(shí)施方案的內(nèi)涵,熟悉科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和國資監(jiān)管相關(guān)政策,并且具有溝通和執(zhí)行能力;試點(diǎn)單位則需要根據(jù)實(shí)施方案出臺(tái)實(shí)施細(xì)則,充分考慮政策的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、執(zhí)行流程和人員激勵(lì)等細(xì)節(jié),讓好的工作機(jī)制推動(dòng)試點(diǎn)工作順利進(jìn)行。

 ?。ㄔd于《中國科學(xué)報(bào)》 2020-05-22 第3版 轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化)
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